Die Anlageberatung der Banken

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• Axel Stafflage

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In den letzten Jahrzehnten hat sich die Anlageberatung zu einem der wichtigsten Dienstleistungsgeschäfte der Kreditinstitute entwickelt. Nun hat das Wertpapierhandelsgesetz als Bestandteil des Zweiten Finanzmarktförderungsgesetzes die Bankpraxis im Bereich der Anlageberatung beeinflußt wie kaum eine andere gesetzliche Neuerung. Einschneidende Konsequenzen ergeben sich für den Maßstab an das korrekte Verhalten des Anlageberaters gegenüber dem ratsuchenden Kunden und für die Organisation des bankinternen Informationsflusses. Ein besonderes Spannungsverhältnis entsteht zwischen den allgemeinen Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen einerseits und dem Insiderhandelsverbot andererseits. So hat die Bank zum einen die Pflicht, im Rahmen der Anlageberatung alle Informationen an den Kunden weiterzugeben, die für die Anlageentscheidung von Bedeutung sind. Zum anderen unterliegt der Anlageberater dem Insiderhandelsverbot. Der Band untersucht, wie sich der einzelne Anlageberater und das Kreditinstitut in diesem Pflichtenkonflikt rechtstreu zu verhalten haben.

• Sprache: Deutsch
• Erscheinungsdatum: 1996