Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden Kapitalanlage- und Wertpapierrecht

In diesem Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden wird der aktuelle Rechtsrahmen für das Wertpapiergeschäft behandelt. Die vorliegende zweite Auflage nimmt insbesondere die aufsichtsrechtlichen Neuerungen auf, die beispielsweise aus dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz, dem neuen Finanzanlagenvermittlerrecht, dem OGAW IV-Umsetzungsgesetz, den Änderungen der MaComp sowie den Änderungen im Bereich der Anlageberatung und der Vermögensverwaltung perspektivisch aus der erwarteten MiFID II-Richtlinie resultieren. Ausführlich eingegangen wird zudem auch auf die Auswirkungen der aktuellen höchstrichterlichen Rechtsprechung zu Kick-back-Zahlungen auf die Bankpraxis. Dabei werden anhand der Prozesse die Rechtsfragen für die Kundenberatung und den Vertrieb dargestellt, wobei insbesondere auf die Kundenklassifizierung, die Aufklärung und Beratung sowie die verschärften Dokumentationspflichten eingegangen wird. Innovative Finanzinstrumente und Derivate sind ebenso wie die Spezialprobleme der Vermögensverwaltung in jeweils einem eigenen Kapitel dargestellt. Abschließend wird auf die Besonderheiten der geschlossenen Fonds eingegangen sowie die Prospekterstellung und die Prospektprüfung durch die Vertriebsbank praxisnah dargestellt. Das Buch enthält zahlreiche Checklisten, die auf das Geschäft und dessen Prozesse von den in der Praxis des Wertpapierrechts tätigen Autoren ideal abgestimmt sind.